自查报告的撰写过程需要耐心和细致，仔细回顾过去一段时间的经历，不放过任何一个细节。如果你对如何写自查报告感到困惑，不妨翻阅一下下面提供的范文，说不定会有新的收获。
银行信息安全检查的自查报告
农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分，按照wto规划和中国金融对外开放步伐的.加快，其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。农发行业务具有“双重性”，即政策性和经营性，这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。现阶段农发行保密工作存在诸多隐患，主要表现在以下几个方面：
银行信息安全检查的自查报告
我行每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进行更换，防雷设备运行基本稳定，没有出现雷击事故；ups基本运转正常。网站系统安全有效，无任何安全隐患。
银行信息安全自查报告
随着金融科技的迅猛发展，银行业务已经逐渐从传统的柜台办理转移到线上平台，用户可以通过手机app、网银等方式进行资金管理、支付结算等操作。然而，在这个过程中，客户的隐私和个人信息也面临着更多的风险。因此，银行必须加强对客户信息安全的管理，降低风险。
1、系统安全管理：包括线上交易系统、对客户信息的存储与传输系统等。自查时，要确保系统软硬件设备的安全性，检查系统是否存在漏洞和特殊权限的操作。
2、数据安全管理：包括客户个人信息的收集、存储、处理和销毁等环节。自查时，要检查数据加密和备份的措施是否到位，查看数据存储是否安全可靠。
3、员工安全意识培养：员工安全意识是银行信息安全的重要一环。自查时，要评估员工对安全规定的知晓程度和应对能力，开展相关安全培训，提高员工的信息安全意识。
4、外部风险控制：针对网络攻击、恶意软件和欺诈行为等外部风险，银行应加强监控和防范。自查时，要检查网络安全设备的运行状况，评估外部风险监控的能力。
5、事件响应与处置：在客户信息泄露等安全问题出现时，要能够及时响应并采取相应的处置措施，以降低损失。自查时，要评估事件响应预案的完善程度和处置能力。
1、系统安全管理方面，系统漏洞得到及时修复，系统设备运行状况良好，对特殊权限的.操作有严格的控制措施。
2、数据安全管理方面，客户个人信息收集和存储过程中，加密和备份措施到位，数据存储安全可靠。
3、员工安全意识培养方面，员工安全意识普遍较高，对安全规定的知晓程度较高，能够灵活应对安全问题。
4、外部风险控制方面，银行具备较完善的网络安全设备和监控能力，能有效防范恶意攻击和欺诈行为。
5、事件响应与处置方面，银行制定了完善的事件响应预案，并能够迅速响应并采取相应的处置措施，降低事件损失。
在自查过程中，我们也发现了一些问题，建议银行采取以下措施来进一步提高客户信息安全管理：
1、定期更新系统的安全补丁，及时修复系统漏洞，确保系统安全稳定运行。
2、强化员工的安全意识培养，定期组织安全培训，提高员工的信息安全意识和应对能力。
3、加强对外部风险的监控和防范，定期进行安全漏洞扫描和风险评估。
4、定期开展模拟演练，提高事件响应和处置能力。
总结：
本报告详细描述了银行客户信息安全管理自查的情况，并提出了相应的改进建议。客户信息安全是银行业务顺利开展的基础，银行应密切关注信息安全的动态，采取相应的措施来保护客户的隐私和个人信息。只有不断加强客户信息安全管理，银行才能赢得客户的信任，确保业务的可持续发展。
银行信息安全自查报告
尊敬的客户：
根据《。
中华人民。
共和国计算机信息网络国际联网管理法》和《。
中华人民。
共和国网络安全法》等相关法律法规的要求，我行认真开展了客户信息安全管理自查工作，现向您汇报如下：
1、客户信息保护：我行对各类客户信息进行了严格的保护和管理，包括客户个人信息、账户信息、交易信息等。我行建立了完善的信息保护机制，包括信息加密、信息备份、信息审核等，确保客户信息的安全性和隐私性。
2、网络安全管理：我行对网络系统进行了严格的安全防护措施，包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等，确保网络系统的安全和稳定。
3、信息泄露防范：我行建立了完善的信息泄露防范机制，包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等，确保客户信息的安全性和隐私性。
4、客户信息安全培训：我行对员工进行了客户信息安全培训，包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等，提高员工对客户信息的保护意识和能力。
在客户信息安全管理方面，我行存在一些问题，主要包括：
1、部分客户信息泄露：我行在一些业务处理过程中可能存在信息泄露的风险，如账户密码泄露等。
2、信息保护不足：我行部分客户信息的保护力度不足，如客户个人信息的泄露等。
3、网络安全管理不规范：我行部分网络系统的安全措施不足，存在漏洞和安全风险。
4、员工信息安全意识不足：我行员工对客户信息的保护意识和能力不足，存在泄露客户信息的'风险。
针对客户信息安全管理方面的问题，我行建议采取以下措施：
1、加强信息保护：我行应加强客户信息的保护，包括信息加密、信息备份、信息审核等，确保客户信息的安全性和隐私性。
2、完善网络安全管理：我行应加强网络系统的安全防护措施，包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等，确保网络系统的安全和稳定。
3、加强信息泄露防范：我行应加强信息泄露防范机制，包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等，确保客户信息的安全性和隐私性。
4、加强员工培训：我行应加强员工对客户信息的保护意识和能力，包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等，提高员工对客户信息的保护意识和能力。
我行将认真遵守相关法律法规，加强客户信息安全管理，确保客户信息的安全性和隐私性。如有任何问题，请随时联系我们。
银行信息安全检查的自查报告
为认真贯彻关于州银监局转发的《开展银行业金融机构网络安全自查工作的通知》精神，我行专门召开了以网络安全为主题的会议，并草拟了网络安全责任制和有关规章制度，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络安全工作。严格落实有关网络安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全有关事件的发生，总体上看，我行网络安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现泄密问题。
银行信息安全检查的自查报告
保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现，甚至关系到员工生命和财产安全，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。
银行信息安全自查报告
尊敬的客户：
我行非常重视客户信息安全管理，也按照相关法规和标准的要求，不断完善和加强客户信息安全管理工作。以下是我行的自查报告：
我行自20xx年开始开展客户信息安全管理工作，目前已经形成了较为完善的客户信息安全管理体系。我行通过建立严格的信息安全管理制度、加强员工培训和教育、实施严格的信息安全风险评估和监控等手段，保障了客户信息安全。
1、客户信息管理制度。
我行建立了以客户信息为主线的`管理制度，包括客户信息管理制度、客户信息保护管理制度、客户信息泄露风险评估和监控管理制度等。其中，客户信息管理制度明确了客户信息的定义、保护级别、保密措施、授权管理等要求。
2、安全培训管理制度。
我行加强了员工的安全培训，提高了员工对信息安全的意识和认识。员工在操作电脑、处理客户信息时，必须遵守相关的安全操作规范，不得将客户信息泄露给第三方。
3、安全风险评估和监控管理制度。
我行定期进行信息安全风险评估，发现风险后及时采取措施进行管控。同时，我行还建立了完善的监控体系，对敏感信息进行实时监测和监控，及时发现和阻止信息泄露事件的发生。
我行定期开展信息安全风险评估，根据风险评估结果，采取相应的措施进行管控。同时，我行还建立了完善的风险评估报告制度，对风险评估结果进行分析和总结。
我行建立了完善的监控体系，对敏感信息进行实时监测和监控，及时发现和阻止信息泄露事件的发生。监控体系主要包括内部监控和外部监控，其中内部监控主要包括对网络、服务器、数据库等的监控，外部监控主要包括对第三方监控。
经过本次自查，我行客户信息安全管理体系运行良好，能够有效地保护客户的信息安全。未来，我行将继续加强客户信息安全管理，提高客户信息安全保护水平，保障客户信息的安全。
特此报告！
信息科技安全自查报告
1、健全组织机构。成立了市扶贫办政务公开工作领导小组，市政协副主席、市扶贫办主任温会礼为组长，市扶贫办副主任罗开莲为副组长，周邦春、刘守敏、廖明伟、陈大林、钟敏兰、赖外来等同志为成员，具体负责本单位的政务公开工作，并明确了相关工作职责。
2、落实相关措施。一是明确本单位各科室的信息公开资料。秘书科具体负责本单位政务公开工作的组织实施，并带给劳动力转移培训及“一村一名中专生和中高级技工”培养的指标分配、资金安排等方面的政务工作资料;计财科主要负责带给扶贫项目资金安排、项目计划审批、项目及资金管理要求、贫困人口变化及其他有关的政务工作资料;社会扶贫科主要负责带给定点单位扶贫帮扶重点村状况及市本级社会捐赠资金、物资使用管理等方面的政务工作资料;移民扶贫科主要负责带给省分配的移民搬迁指标、移民扶贫集中安置点审批、移民搬迁对象审批等方面的政务工作资料;监察室主要负责带给本单位党风廉政建设职责落实、各类扶贫资金管理使用监督检查、受理检举控告和申诉处理等方面的政务工作资料。二是确保信息公开时限。要求做到经常性工作定期公开、阶段性工作逐段公开、临时性工作随时公开。三是明确信息公开职责。主动公开的政府信息资料，要求各科室做到谁带给、谁负责;对依申请公开的信息资料，做到谁负责、谁受理、谁答复。四是拟定了不予公开的政务资料。
3、规范工作机制。为加强政务公开工作，本单位建立了“首问负责制、服务承诺制、一次性告知制、限时办结制、公开公示制、失职追究制”等六项制度，同时结合机关效能年活动，制定下发了“提高机关干部素质和潜力的实施方案、改善机关作风的实施方案、建立和健全ab岗工作制的实施方案”，较好地转变了扶贫办机关工作作风，提高了工作效率和服务水平，促进了政务公开工作的顺利开展。
4、深化学习宣传。为进一步加深对《条例》的学习理解，我单位结合各种会议对《条例》进行了培训，利用下乡检查指导工作的机会对《条例》进行了宣传。同时，专门建立了包括学习制度在内的《市扶贫办机关管理制度》，个性是建立的学习制度，明确了学习时间、学习方法、学习资料、学习要求等，把对《条例》的学习作为重要学习资料，要求全体干部要进一步加深对《条例》的理解，强化学习的主动性、自觉性和用心性，按要求认真做好学习笔记，并结合工作业务撰写学习心得体会文章。通过对《条例》多形式的学习、宣传、培训，本单位政府信息公开工作较好地落到了实处。
经检查，未发此刻非涉密计算机上处理、存储、传递涉密信息，在国际互联网上利用电子邮件系统传递涉密信息，在各种论坛、聊天室、博客等发布、谈论国家秘密信息以及利用qq等聊天工具传递、谈论国家秘密信息等危害网络信息安全现象。
一是明确了分管信息公开工作的罗开莲副主任负责信息安全工作，指定秘书科副科长赖外来为兼职信息安全员，落实了信息安全制度，并严格执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的信息管理原则;二是为确保国庆期间的网络信息安全，我办对国庆期间信息安全保障工作进行了专门部署，在国庆期间将执行值班制度，要求值班人员持续24小时通信畅通;三是加强了信息安全教育培训，计算机使用人员基本掌握了信息安全常识和技能。
文档为doc格式。
银行信息安全检查的自查报告
大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围。
银行信息安全自查报告
村镇银行专项安全自查报告为整体提升自助设备安全防护能力，根据《上饶银监分局办公室关于转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改工作的通知》（饶银监办发〔20xx〕20号）文件相关，结合村镇银行实际情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安全自查工作，现将有关情况汇报如下：
截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行atm自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。无离行atm。
（一）《atm日常巡查登记簿》填写规范，做到一日三查，《村镇银行自助设备现金差错登记簿》正确填写，《村镇银行自助设备日常运行、维护登记簿》填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）村镇银行自助设备均安装了24小时视频监控装置，对交易时的客户正面图像、进／出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放图像清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。
（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备份密码按要求保管。
（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管；交接按要求进行记录。
（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。
（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。
（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。
（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。
（九）机具清洁、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。
（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。
（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。
（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水，已立即查明原因进行了整改。
（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。
以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起切实有效的自助设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。
文档为doc格式。
银行信息安全检查的自查报告
我行对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。
在管理方面我们：
一是坚持“制度管人”。
二是强化信息安全教育、提高员工计算机技能。同时在行内开展网络安全知识宣传，使全体人员意识到了，计算机安全保护是“三防一保”工作的有机组成部分。而且在新形势下，计算机犯罪还将成为安全保卫工作的重要内容。
在设备维护方面，专门设置了网络设备故障登记簿、计算机维护及维修表对于设备故障和维护情况属实登记，并及时处理。对外来维护人员，要求有相关人员陪同，并对其身份和处理情况进行登记，规范设备的维护和管理。
银行信息安全检查的自查报告
从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻痹思想、重视不够。
一是缺乏相应配套的保密设备等设施；
二是保密规章制度体系不够健全和完善；
四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位。
针对上述存在的问题和不足，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的局面，对此谈一点肤浅的看法。
银行征信信息安全自查报告
我局严格执行《xx省司法行政系统信息网络管理规定（暂行）》，并制定了《xx市司法局信息采集与发布管理制度》、《**市司法局网络设备维护管理规定》和《数据备份与移动存储设备管理制度》。并与相关部门签订责任书，定期检查制度的执行情况，发现问题及时整改。
我们重点清查了内网和外网的接入情况，排除了内网和外网共用设备、混接等安全隐患，内、外网严格实行了物理隔离。严禁计算机使用者擅自进行内外网切换，杀毒软件由网络管理人员定期升级维护。禁止使用无线网卡、蓝牙等无线互联功能的设备。机房有专人负责管理与维护，无关人员未经批准不得进入机房，更不得动用机房内的网络设备和资料。
网络及硬件设备确保24小时正常运行，工作温度保持在25℃以下。内网专用防火墙设置正确，相关安全策略正常启用。ip地址分配表网络线标注明晰，并记录在案。对所有硬盘、移动设备全部按照保密要求进行排检，所有u盘存放文件必须符合保密要求，用于内外网传输的u盘不得存放文件，内外网计算机严格区别使用，不得在外网计算机上存放、操作内部文件。
严格执行“谁发布、谁负责”的网上信息发布原则，按照《xx市司法局信息采集与发布管理制度》做到信息上网有审批、有记录，做到“涉密不上网，上网不涉密”，认真履行网络信息安全保障职责。网络管理人员定期对相关程序、数据、文件进行备份，每台计算机都安装了正版瑞星杀毒软件，定期进行更新、杀毒、木马扫描，发现操作系统漏洞及时修复，确保计算机不受病毒、木马的侵入。
对网站和应用系统的程序升级、账户、口令、软件补丁、查杀病毒、外部接口以及网站维护等方面存在的突出问题，我们逐一进行清理、排查，能及时更新升级的更新升级，进一步强化安全防范措施，及时堵塞漏洞、消除隐患、化解风险。
做好全部计算机上的炒股、游戏、聊天、下载、在线视频等与工作无关的软件程序的`卸载清理工作，杜绝利用计算机从事与工作无关行为的发生。
一是机房没有避雷设备，近期我们会加紧解决。
二是部分工作人员的网络安全防范意识和防范技能不强，我们要进一步加强对全局人员的计算机安全意识教育和防范技能训练，提高防范意识，充分认识到计算机网络与信息安全案件的严重性，把计算机安全保护知识真正融于工作人员业务素质的提高当中。
通过自查，全局职工对网络和信息安全保密意识进一步提高，信息网络安全基本技能有了进一步提升，保障了全区网络运行效率，加强了网络安全，规范了办公秩序，为司法行政各项工作的顺利开展提供了重要的安全保障。
信息科技
************中心：
为认真贯彻《关于开展2019年度信息科技风险专项检查的通知》精神，充分做好做好国庆期间金融网络和信息系统安全保障工作，防范我行信息科技风险，保障计算机系统运行和操作安全，建立和完善信息科技风险管理机制。根据《****农商银行系统重点业务风险点排查指引（试行）》规定及人民银行、银保监局和公安局关于网络安全保障工作要求。我行由分管信息科技领导、信息技术部组成自查工作小组，于8月19日-23日开展自查工作。现将自查情况汇报如下：
一、总体情况。
1.强化“三会一层”履职。成立了以高管层和主要业务部门参加的信息科技管理委员会，定期或不定期履行职责，审议信息科技相关重大事件，本年度共计召开信息科技管理会议2次。
2.加大专业人员配备。设立首席信息官。参与我行与信息科技运用有关的业务发展决策，确保信息科技发展战略符合本行的总体业务战略和信息科技风险管理策略。
3.明确部门职责分工。明晰信息科技实施、风险管理及审计职责。信息技术部负责信息科技实施、管理工作，各支行设立兼职或专职计算机管理员，配合信息技术部开展应用推广、故障处理、设备维护工作；合规与风险管理部负责协调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面；内部审计部负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执行信息科技审计计划。
1.安全管理方面。对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度，制定了由安全策略、管理制度等构成的全面的信息安全管理总则《********商业银行行计算机信息安全管理办法》，安全管理办法经信息科技管理委员会审定，审定周期为一年一次，并且及时发现缺漏或不足对制度进行修订。
2.应急管理方面。建立了较为完善的信息系统应急管理办法《********商业银行行计算机信息系统应急管理办法》，明确应急管理组织机构和职责，对突发事件进行分级，确定风险防范措施，制定了各信息系统突发事件应急处置方案。对突发事件报告和应急响应也做了规定。2019年1月开展了全辖范围内的业务连续性应急演练，并对应急演练发现的问题进行整改。
3.岗位职责与分工方面。信息技术部员工9人，人员配置能够满足当前业务发展的需要。按照科技管理、运行维护等条线设立岗位，重要岗位均配备a/b角。《********商业银行行计算机岗位人员管理办法》对相关岗位职责进行了规定。
4.安全操作规范及管理流程。具备完整的信息安全管理流程，包括介质管理、网络管理、维护及故障处理制度、软硬件变更流程、备份管理、atm安全管理、机房管理、监控管理、密钥管理、巡检制度等科技管理流程。
（一）网络安全管理。
对自身网络安全管理情况进行现场检查，检查内容主要包括：内控制度；人员管理与访问控制；网络机房安全；网络接入安全；网络变更管理；网络应急管理；网络设备管理；日志与文档管理；第三方管理等方面。
根据文件要求，我行对重要网络设施进行了检查，总体管理有效，网络系统的组成结构及其配置合理。内控制度方面，我行制定《计算机网络管理办法》和《互联网管理及违规处罚办法》，明确管理机构和人员职责，确认网络设备安装和运维的具体工作措施，健全互联网使用规范。
日常管理方面，依托机房人员出入登记、门禁管理以及巡检值班制度，确保网络设备物理安全、运行稳定，所有网络设备均设置密码，且仅由网络管理员保管并定期修改登记。网络系统拓扑图、机柜标签、网络地址规划等网络运行资料已形成技术档案严格保密。网络设备的日志和开机运行配置由省联社建设的imc管理平台实现每周离机备份并永久保存，所有网络设备均纳入imc管理，网络管理员定期查询设备运行情况并处理系统告警信息。网络设备的接入和外联配置的变更，我行实行需求申请、有权人审批、网络管理员实施的流程管理。实现内网安全方面，每台内网终端均安装杀毒软件，另切实抓好生产网络与其他网络的物理隔离，对生产网络实行严格保护。
自查发现：所有机柜均安装标签，部分网络机柜内线缆标签不够完善，目前已完成整改。另外我行内网接入核心路由器的主备无法自行切换，因涉及辖内所有网点网络运行，安全隐患凸显。该隐患已在省信息技术中心组织的2019年上半年h3c网络巡检中反馈。
（二）机房安全管理。
对我行机房运行管理情况进行细致自查，自查内容主要包括：机房管理制度；机房基础设施管理；机房设备管理；机房人员出入管理；机房消防管理；机房巡检和故障处理等方面。
我行机房根据《关于印发的通知》、《安徽商业银行行系统计算机机房管理办法》的相关规定，整改建设完成，日常运维管理工作按照《********商业银行行机房管理办法》严格执行。
基础设施管理，机房通过门禁控制实现物理访问控制，严防外部人员未经允许进入机房。供电系统均采用双路ups供电，线路冗余性好，负载能力强，能够满足机房电力需求。
空调系统的有效性。机房均配套防盗窃、防雷、防火、防水、防静电、温湿度控制、电磁保护等措施，以确保机房正常运转。机房消防管理严格贯彻“严防为主，防治结合”的方针，消防管理由信息技术领导具体负责，建立防火安全责任制做到值班人员“三懂”即懂火灾危害性，懂火灾的预防措施，懂灭火方法、“三会”，即会报警、会用消防器材、会补救明火。机房消防器材定期维护配备足量，定期开展消防演练。机房巡检工作由信息技术部当日值班人员每天进行4次，登记网络、电力、空调、设备等运转情况。机房同时采用集中监控，参数实行24小时不间断监控，确保第一时间发现问题，处理问题。
自查发现：机房管理制度健全，基础设备配置齐全，设备管理、出入人员和巡检记录完整，机房管理有一定的应对消防灾情和故障处理的能力。目前我行机房受制与空间狭小，基础配置过于拥挤，没有通风系统。
（三）数据安全管理。
制度方面，我行制定了《********商业银行行计算机信息系统数据管理办法》，对数据的使用和管理等做了比较细致的规定。
我行数据下发平台在省联社云服务器，主要用于存放省联社下发的数据。平台的用户管理方面，root用户由专人负责，密码定期修改并用保密信封封存；普通用户由数据管理员负责。自助取数平台的用户由数据管理员负责，目前主要用于省联社的一些业务数据分析和查询参考，不对外提供数据。
系统运行管理方面我行自建报表平台对数据下发情况进行监控和对数据进行校验。并自建定时任务对下发数据每天传输到异地进行备份，保证了数据的容灾备份。
数据的使用管理目前主要依托我行自建的报表查询系统供业务条线人员使用。
数据的存储保管、备份策略和有效性验证、清理等方面也都按照制度制定了详细的策略台帐。
（四）终端安全管理1.终端采购选型情况。
我行使用终端按照省联社选型范围采购，使用终端为升腾n610、升腾945w和国光ut3019f+。
2.防病毒软件安装。
我行制定了《********商业银行行计算机病毒防治管理规定》，对所有内网终端均安装病毒查杀软件，保证杀毒软件全覆盖，及时更新病毒库，对病毒、恶意代码进行安全防护，对系统的有效性和完整性时行监督检查，定期组织员工举办病毒防治知识培训，对新病毒的传播和破坏机制进行跟踪，发现病毒及时采取清除措施。
3.重要补丁更新。
及时关注系统安全漏洞最新情况，及时对新发现的安全漏洞打上相关的安全补丁，经检查当前系统已是最新版本，已安装了最新补丁。
4.网信安全主题教育或培训方面。
我行积极开展网络安全、信息安全方面的宣传和培训，****4日开展信息科技培训，培训内容包括网络安全、病毒防治、信息安全等培训；****至26日我行开展科技活动周宣传活动，积极宣传网络、信息科技安全；****19日开展信息安全意识培训及考试，全面提升员工安全意识。
自查发现：内网杀毒软件病毒库更新只能离线更新，要做到及时更新，存在一定困难，建议省科技中心在杀毒软件总结点做联网更新，农商行联机更新病毒库。
（五）外包管理。
对我行信息科技外包管理开展情况进行自查，内容主要包括：外包管理职责；外包制度执行；外包策略执行；外包项目立项管理；外包项目过程管理；外包项目风险管理；开发类外包管理；运维类外包管理；外包供应商入场管理；供应商日常管理；供应商评价管理；外包供应商安全管理；外包供应商应急管理；外包人员入场管理；外包人员日常管理；外包人员安全管理。
我行已下发《********商业银行行科技外包管理办法》、《********商业银行行外包管理实施细则》、《********商业银行行外包商异常退出应急预案》其中明确了外包管理的组织架构与部门职责、外包项目管理、供应商管理与评价、人员管理、合同、实施、应急管理等内容，并认真落实日常管理工作。我行外包业务类型结构简单，大部分为采购产品的售后服务类和设备维护类外包。我行通过建立健全外包管理系统实现外包项目、供应商档案以及外包人员登记、管理工作，有效的解决了外包项目跟进难、供应商档案乱、人员管理无序等问题。
自查发现：外包管理系统的功能还不健全。外包项目更新还不及时，供应商的档案信息登记不完整的问题，人员管理中的安全培训的频次不足、培训内容单一等问题。
（六）应急管理。
1.制定预案，成立组织。
为保障本行信息科技系统能够安全、可靠、稳定运行，提高应对各类信息系统突发事件的能力，有效防范信息科技系统风险，妥善处置和应对信息科技突发事件，制定《**********商业银行商业银行计算机信息系统应急管理办法》、《********商业银行行业务连续性管理办法》等制度。
根据《********商业银行行计算机信息系统应急管理办法》成立信息系统应急管理领导小组，负责辖内信息系统应急管理工作，组建应急团队，在发生信息系统突发事件时，能够做到及时实施应急处置工作，应急团队包括应急领导小组、应急执行小组、支持保障小组。由行长担任应急领导小组组长，副行长为副组长，各相关职能部门为应急领导小组成员，应急执行小组由信息技术部和相关业务部门主要负责人及涉及支行负责人组成，对应急领导小组负责，支持保障小组由办公室、人力资源、财务会计、合规与风险、监察保卫、电子银行等部门负责人组成。
根据《********商业银行行业务连续性管理办法》，成立以董事长为组长，行长为副组长，副行长为成员的业务连续性工作领导小组成，成立以董事长为组长，行长、副行长为副组长，其他职能部门负责人为成员的业务连续性工作协调保障小组，成立以分管信息科技的副行长为组长，其他职能部门负责人为成员的业务连续性工作执行小组。
2.开展培训，组织演练。
为保障应急预案妥善实施，我行在1月份组织开展信息系统应急演练培训和演练，培训内容包括解读和说明应急演练的背景、意义，让全体员工意识后备电力和网络的支持是业务持续高速发展的核心基础和重要保障,熟知电力和网络的结构;能认识其相关部件并能正确说出其连接路径;能够将演习培训经验应用到实际应急处置中，坚持把演习工作常态化。演练内容包括:网点ups系统应急演练；网点发电机应急切换演练；网点主/备网络线路应急切换演练；总行主/备网络线路应急切换演练；总行主/备电力切换演练。通过信息科技培训和演练梳理网点应急处置流程，提升网点应急处置能力，妥善保障信息系统未定运行。
3.健全机制，预防为主。
按照“预防为主、积极处置”的原则对辖内网点终端安装防病毒软件，并定期检查处理终端安全健康情况，对中毒设备及时进行网络隔离并进行病毒查杀。对离行式自助网点布设电力监控系统，监控市电及ups运行情况，出现故障及时通知网点人员、科技及监保部门，及时防范各类系统风险。
（六）其他。
根据《********商业银行行信息科技风险管理办法》中职责分工，合规与风险管理部负责信息科技风险管理工作。每年按季开展信息科技风险排查工作，排查结果直接向分管理领导汇报，并提交高级管理层审查、审批，信息技术部负责具体的问题整改落实工作。内部审计部负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执行信息科技审计计划，对信息科技整个生命周期和重大事件等进行审计。
截至到8月底，信息技术部共组织3批信息安全与网络安全培训，培训内容涵盖网络安全、病毒防治、信息安全，通过培训和宣传提升了我行员工的信息安全意识和安全防护技能。
二〇一九年*月*日。
银行个人信息安全管理自查报告
为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的’、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。
文档为doc格式。
信息科技
按照上级领导的指示，我行认真贯彻精神，为充分做好重要时期金融网络和信息系统安全保障工作，防范我行信息科技风险，保障计算机系统运行和操作安全，建立和完善信息科技风险管理机制。对我行的信息科技工作进行了一次全面的自我评估及审查。现将审查情况报告如下：
一、设备间建设规范和管理规范。
（1）设备间安装了温湿度仪表，以用来监控机房温度和湿度，并能够及时开启控温控湿设备来保证机房的温度和湿度。
（2）设备间每周由网点经理或支行行长来对设备间的环境状况进行检查，并登记成册，以确保设备间保持整洁和规范。
（3）设备间严格控制出入人员，并保证营业网点外来人员有相关证件登记。
（4）支行技术人员每年一次对设备间的主要设备进行巡检，确保设备能够正常使用，并在相关登记本上记录。
二、应急管理和终端安全。
（1）支行会不定期对一些预案进行检查，确保这些预案是最新的，且告知网点人员张贴在需要的地方。
（2）支行每年会抽取一定的网点人员进行培训和演练，并书写心得和体会，确保网点人员能够正确的应对突发状况。
（3）支行每月会不定期的抽查相关电脑的软件安装情况，检查是否存在私自安装不必要的软件，以及是否私自开通adsl等违规的网络。