2023年医保局稽核工作方案 稽核工作计划(精选8篇)

无论是个人还是组织，都需要设定明确的目标，并制定相应的方案来实现这些目标。方案书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇方案呢？以下是小编为大家收集的方案范文，欢迎大家分享阅读。

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2023年医保局稽核工作方案 稽核工作计划(精选8篇)

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医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇一

为规范新型农村和城镇居民社会养老保险稽核工作，规范新型农村和城镇居民社会养老保险管理服务工作，确保新型农村养老保险基金安全，维护参保人员合法权利，特制订本稽核工作计划。

根据原劳动和社会保障部20xx年2月19日颁布的《社会保险稽核办法》(劳动社会保障部16号令)和《湖南省实施社会保险稽核办法细则》(xxxx社发[20xx]232号)开展社会养老保险稽核工作。

社保经办机构和乡镇社保经办站。

1、社会养老保险卡或存折是否及时发放，项目填写是否准确、完整、真实。

2、养老保险费收入信息与收入户实际到帐金额是否一致。

3、是否及时将参保人员的缴费信息录入新农保信息系统，并为足额缴费的参保人员建立新农保个人帐户。

4、对选择一次性补缴养老保险费的参保人员，其补缴的金额是否正确。

5、参保人员个人缴费部分全额到帐后，地方财政补贴部分和村干部缴费补贴是否计入个人帐户，并从计入个人帐户的次月起计算。

6、个人帐户储存额是否参考中国人民银行公布的金额机构人民币一年同期存款利率按年度计算。

7、对中断缴费的，是否按照规定封存其个人帐户，封存期间的个人帐户是否按月计息。

8、待遇发放、保险关系转移和一次性领取个人帐户资金余额等手续是否完备，并及时检查待遇发放、保险关系转移、一次性领取个人帐户资金余额的条件或资格是否符合规定，计算标准是否准确等。

9、新农保基金是否纳入同级社会保险基金财政专户，是否实行收支两条线管理。

10、新农保基金是否有挤占、挪用或提前支取等情况。 11、金融机构是否足额、及时扣缴养老保险费，基金收支是否及时入帐，会计记录是否准确。

12、养老金核算是否准确无误，使用是否符合规定。养老金支付是否及时足额，业务经费的使用是否符合规定。

5、发现被稽核对象在缴纳社会保险费或按规定参加社会保险等方面存在违规行为，要据实写出稽核意见书，并在稽核结束后10个工作日内送达被稽核对象，被稽核对象应在限定时间内予以改正。

1、社保经办机构和有关人员若不如实提供相关资料的，稽核人员将提请相关部门责令其限期整改，并按规定对经办机构和直接责任人进行处罚。

2、社会保险稽核工作人员在稽核工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇二

一、继续深入开展预算执行审计

坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《××市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。

二、进一步加强领导干部经济责任审计

审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。

三、继续做好基建修缮工程项目审计

结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。

四、继续搞好专项审计和审计调查

按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

五、加强审计结果利用和审计整改

一、突出财务收支和项目资金审计，切实发挥审计监督职能

全年计划对4个乡镇卫生院实施常规审计，对财务收支、项目资金管理、政府采购、国有资产管理及票据、物价等就地开展绩效审计。从会计基础工作规范和项目资金规范管理方面入手，检查工作中不规范的做法和存在的问题，提出建议和整改措施，建立长效管理机制，规范管理，增强领导干部的财经法规意识和经济责任意识。

二、运用审计成果，加强对审计发现问题的督促整改

科学分析和梳理审计结果，有效发挥监督与服务职能，立足发展，着眼整改，充分运用好审计结果。加大审计后续跟踪力度，及时了解被审计单位对审计中所查出问题的整改情况，在整改过程中，注重加强内控制度建设，不断完善财务管理制度，确保内部管理规范有序。同时督促未被审计的单位对照其它被审计单位暴露出的问题，组织自查整改。

三、推动内部审计交流，提升内部审计效率

四、强化内审队伍建设，加大业务培训力度，提高审计人员政

加强审计人员政治思想教育，提高审计人员的综合素质和业务水平。组织审计人员认真学习，不断提高业务能力；提高审计人员职业道德，树立强烈的事业心和责任感，积极而公正地履行审计职责。

（一）继续深化经济责任审计。认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到凡“离”必审。同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。

（二）继续深入开展财务收支审计。以自主创新为动力，在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益。人员后续教育工作。

（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审

（四）认真抓好跟踪审计。以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。

三、主要措施

1、坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。

2、贯彻“全面审计、突出重点”的方针，做到认识到位；强化管理、夯实基础、质量到位；突出重点、落实责任，成果到位。开展文明审计树立公开、公正、文明、廉洁的审计形象。

3、坚持求真务实，讲求实效的要求，坚持一切从实际出发，实事求是，以科学发展观来正确对待改革发展中出现的新问题，做到原则性和灵活性的和谐统一。

4、发扬“严谨细致、一丝不苟”的作风，把它贯穿到审计业务的全过程，力求做到从审计计划、审计方案、审计取证、审计报告的撰写到审计成果利用，都严谨细致，以避免审计风险的产生。

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇三

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇四

2、负责对应参未参用人单位依法扩面，对应缴未缴参保单位依法催缴；

3、负责经办享受社会保险待遇人员领取资格数据稽核认证；

4、负责购买社会公共服务工作；

5、负责依法开展社会保险稽核调查并提出整改意见，对不履行整改责任的单位和人员将依法依规向劳动保障^v^门或基金监督部门作出行政执法移送。

7、负责对各险种业务经办和待遇支付进行监督控制、分类处理；

8、负责对业务运行及内控情况定期撰写内控审计分析报告；

9、负责对审计问题进行跟踪整改；

10、负责待遇支付稽核与冒领追回工作

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇五

第一章 总则

第一条 为了进一步规范公司内审稽核工作,明确内部审计机构和人员的责任,保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及相关法律法规的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称内审稽核工作，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司财务收支、资产质量、经营绩效进行监督和评价工作。其目的是促进公司内部控制的建立健全，有效地控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。

第三条 本制度适用于公司的财务管理、会计核算和经营所进行的内审稽核工作。

第二章 内部审计机构和审计人员

第四条 公司在监事会审计委员会下设立审计部，审计部是公司内部审计机构,在监事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对公司财务管理、内控制度建立和执行情况进内部审计监督。

第五条 内部审计机构根据内审工作需要配备合理的、稳定的人员结构，配备具有必要专业知识、相应业务能力的审计人员。内部审计机构设负责人一名，由监事会任免，负责内部审计机构的全面管理工作。内部审计机构负责人必须具有中级以上专业技术职称与实际工作经验。

第六条 内部审计机构应积极了解、参与公司的内部控制建设。

第七条 公司建立健全内部审计工作制度。内部审计机构每季度应召开一次会议，报告内部审计工作情况和发现的问题，并至少每年向监事会审计委员会提交一次内部审计报告。

第八条 依照国家法律、法规、审计规范、审计程序及有关制度规定对公司的经营活动、财务收支、经济效益、高管人员离任进行内部审计监督。

第三章 审计机构的职责

第九条 内部审计机构应当按照有关规定实施适当的审查程序，评价公司内部控制的有效性，如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。并至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告。

第十条 审计工作以改善经营管理，提高经济效益为目的，并对公司的一切经营活动进行监督。

第十一条 内部审计机构的主要职责是：

（一）编制公司年度审计工作计划；

（二）对公司下列事项进行内部审计监督：

1、与财务收支有关的一切经济活动和经济效益；

2、资金、财产的安全、完整和管理情况；

3、会计报表、会计资料、会计决算的真实性、完整性、正确性、合法性；

4、对公司内部控制制度的健全、有效及执行情况；

（三）公司内设机构及领导人员的任期经济责任进行审计；

（四）配合公司聘请的外部审计机构，完成年度财务报告等相关审计工作；

（五）完成监事会交办的其他事项。

第十二条 审计人员应保持严谨的工作态度，在被审部门或个人提供的资料真实齐全的情况下，应客观反映所发现的问题。如反映情况失实，应负审计责任。审计人员因被审部门或个人未如实提供全部审计所需资料而导致无法作出内部审计制度判断时，应及时报告监事会，审计人员不应负相应的审计责任。

第四章 审计权限

（一）会计账簿、凭证、报表；

（二）全部业务合同、协议、契约；

（三）全部开户银行的银行对账单；

（四）各项资产证明；

（五）要求对方提供各项债权的确认函；

（六）与客户往来的重要文件；

（七）重要经营决策过程记录；

（八）其他相关的资料。

第十四条 内部审计机构还具有以下权限：

（一）就审计事项的有关问题向被审部门或个人进行调查；

（五）对被审计部门提出改进管理的建议；

（七）可以随时调阅公司与财务收支有关的资料。

第五章 审计工作程序

第十五条 内部审计机构根据公司的实际情况与次年经营计划，于每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划，并将审计重要的关联交易、募集资金使用及信息披露事务等事项作为年度工作计划的必备内容。

（一）签发内部审计通知书

（1）被审计部门或个人名称；

（2）审计的依据、范围、内容、方式和时间；

（3）对被审计部门或个人配合审计工作的具体要求。

审计部认为需要被审计部门或个人自查的，应当在审计通知中写明自查的内容、要求和期限。

（二）成立审计小组

内部审计机构根据内部审计项目计划，选派审计人员组成审计小组，并指定主审人员，审计小组实行主审负责制，必要时可选调其他专业人员参与审计或提供专业建议。

（三）确定审计方式

内部审计机构可以根据工作进度安排的实行年度定期审计和年中不定期审计，各被审计部门或个人应按规定报送月、季、年度财务报表及相关资料。

（四）实施审计

审计小组依据内部审计计划，由主审人员负责安排相关人员具体审计。审计人员通过审查被审计部门或个人、会计凭证、会计帐簿、会计报表，查阅与审计事项有关的文件、资料，检查现金、实物，向有关部门和个人调查等方式进行审计，并取得证明材料。

审计人员收集证明材料、必须遵循下列要求：

（1）客观公正、实事求是，防止主观臆断，保证证明材料的客观性；

（2）分析判断，决定取舍，保证证明材料的相关性；

（3）收集足以证明审计事实真相的证明材料，保证证明材料的充分性；

（4）严格遵守法律、法规的规定，保证证明材料的合法性。

审计人员向有关单位和个人调查取得的证明材料，应当有提供者的签名或盖章，未取得提供者签名或盖章的，应当注明原因。

审计人员应当编制审计工作底稿。审计工作底稿的内容包括：

（1）被审计部门或个人的名称：

（2）审计项目的名称以及实施的时间；

（3）审计过程记录；

（4）编制者的姓名及编制日期；

（5）复核者的姓名及复核日期；

（6）索引号及页次；

（7）其他应说明的事项。

（五）提交审计报告

审计小组在实施审计过程中发现的问题可随时向有关部门和人员提出改进建议，审计终结，依据审计工作底稿，作出审计报告。

审计报告应当包括下列内容：

（1）审计的依据、范围、内容、方式和时间；

（2）被审计部门或个人的有关情况；

（3）实施审计的有关情况；

（4）审计评价意见；

（5）对违反有关规定的行为的定性、处理处罚建议及其依据。

（六）作出审计决定

内部审计机构根据审计报告提出审计决定或审计意见书，报领导批准后送达被审计部门或个人，被审计部门或个人应当签收审计决定或审计意见书，被审计部门或个人必须执行审计决定。

（七）审计决定复议

被审计部门或个人对审计意见书或审计决定如有异议，应在接到审计意见书或审计决定之日起三天内以书面形式向内部审计机构提出，内部审计机构应及时处理，无法处理的应及时上报有关领导决定。

第十七条 审计终结

内部审计机构应在完成该项审计后十五日内对办理的审计事项建立审计档案，审结卷成，定期归档的责任制度，内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间为十五年。

第六章 违规责任

第十八条 违反国家法律法规、公司管理制度和本管理制度，有下列行为之一的部门和个人，内部审计机构根据情节轻重，提出处罚意见，报公司批准后执行。

1、拒绝提供有关文件、凭证、账簿、报表资料和证明材料的；

2、阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的；

3、弄虚作假、隐瞒事实真相的；

4、拒不执行审计决定的；

5、打击、报复审计人员和检举人员的。

第十九条 违反国家法律法规、公司管理制度和本管理制度，有下列行为之一的审计人员，根据情节轻重，报请公司批准后可对其进行相应处分和经济处罚。

1、利用职权、谋取私利的；

2、弄虚作假、徇私舞弊的；

3、玩忽职守、造成审计报告严重失实的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章 附则

第二十条 本制度由监事会负责解释和修订。

第二十一条 本制度自公司运营之日起实施。

xxxx公司 内部控制制度

第一条 为规范公司业务流程，加强内部管理，保障小额贷款公司安全稳健运行，依据《关于小额贷款公司试点的指导意见》(银监发(2008)23号)、《新疆维吾尔自治区小额贷款公司试点暂行管理办法》等法律规定和监管要求，制定本制度。

第二条 本制度所称之“内部控制”是指公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

第三条 公司内部控制的目标：

(四)确保业务记录、财务记录等其他管理信息的及时、真实和完整。

第四条 公司应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构。

第五条 公司董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。

董事会负责保证小额贷款公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保小额贷款公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害小额贷款公司利益的行为并监督执行。高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

第六条 公司应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

第七条 公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求，并保证其连续性和稳定性。

第八条 公司应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。

第九条 公司各岗位设置应当做到分工合理、职责明确，岗位之间应当相互配合、相互制约，做到审贷分离、业务经办与会计账务处理分离。

第十条 公司发放贷款应坚持小额分散原则、防止贷款过度集中，通过实行授信组合管理，制定在不同期限、不同行业、不同区县的授信分散化目标，及时监测和控制授信组合风险，确保总体授信风险控制在合理的范围内。公司70％的资金应用于同一借款人贷款余额不超过100万元的小额借款人，其余营运资金应按照对同一借款人的贷款余额不超过资本净额的5％发放贷款。

(一)贷前调查应当做到实地查看，如实报告授信调查掌握的情况，不回避风险点，不因任何人的主观意志而改变调查结论。

(二)贷时审查应当做到独立审贷，客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策。

(三)贷后检查应当做到实地查看，如实记录，及时将检查中发现的问题报告有关人员，不得隐瞒或掩饰问题。

(一)调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。

(二)审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责。

(三)贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任。

(四)放款操作人员应当不当操作风险负责。

第十三条 公司应当依据企业会计准则和国家统一的会计制度，制订并实施本公司的会计规范和管理制度。

第十四条 公司应当确保会计工作的独立性，确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行业的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。

第十五条 公司会计岗位设置应当实行责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

第十六条 公司应当对会计账务处理的全过程实行监督，会计账务应当做到账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。

第十七条 公司应当对会计主管、会计负责人实行从业资格管理，建立会计人员档案。会计主管、会计负责人和会计人员应当具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能。

第十八条 公司应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。

第十九条 公司应当完善会计档案管理，严格执行会计档案查阅手续，防止会计档案被替换、更改、毁损、散失和泄密。

第二十条 公司具有专业从业资格的内部审计人员。内部审计人员具有充分的独立性，有权获得公司的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面的监督和评价。

第二十一条 公司应当建立规范的信息披露制度，按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管当局和社会公众对其信息的需求。

第二十二条 公司应当建立资产质量监测、预警机制，严密监测资产质量的变化，及时发现资产质量的潜在风险并发出预警提示，分析不良资产形成的原因，及时制定防范和化解风险的对策。

第二十三条 公司应当建立内审稽核制度，加强对公司业务操作、财务收支等各项工作的监管力度，促进公司持续不断的改善经营管理，控制成本，规避经营风险。

第二十四条 公司应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向董事会、管理层或相关部门报告。

第二十五条 公司内部控制的监督、评价部门应当对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见。

第二十六条 公司应当建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层应当根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门落实。

第二十七条 公司应当建立内部控制的风险责任制：

(一)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。

(二)内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。

(三)业务部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。

(四)高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。

xxxx公司 重大事项报告制度

一、报告内容

（一）影响借款人履约能力的重大事项。

2、借款人拒绝提供与信用审核有关的文件；

8、借款人频繁更换会计人员或主要管理人员；

9、借款人卷入法律纠纷；

10、借款人有破产和解或破产重整经历；

11、社会公众对借款人法定代表人或经营者个人品质、行为反映不良；

12、借款人法定代表人或经营者个人纳税额大幅度下降；

14、借款人在银行的存款不断减少或出现异常变化；

15、借款人缺乏财务计划，如总是突然向银行提出借款需求；

16、借款人经常接到供货商查询核实存款情况的电话；

17、借款人的关键管理人员或技术人员行为异常；

18、借款人的主要业务频繁变化；

21、借款人付息或还本拖延，经常申请延期支付，或申请实施新的贷款；

22、贷款抵押品情况恶化；

24、主要股东向其他人转让或拟转让股权；

25、其他银行提高对借款人的利率；

26、借款人关联交易增多；

27、借款人现金流出现问题；

28、借款人的产品或服务的市场需求下降；

29、借款人的还款记录不正常或未按合同还款；

30、借款人欺诈，如在对方付款后故意不提供相应的产品或服务；

31、借款人弄虚作假（如伪造或涂改各种批准文件或相关业务凭证）；

32、借款人主要业务或经营环境的重大变动。

（二）影响本公司正常经营的重大事项。

1、现金流出现问题；

2、出现内部欺诈问题；

3、主要业务人员行为异常；

4、经营场所主要设备故障；

5、出现网络安全问题。

（三）需要报告的其他重大事项。

二、重大事项报告程序和要求

（一）实行逐级报告制度。请示报告要坚持分级负责，逐级报告的原则，凡属职权范围的工作，要各负其责，认真落实，凡重大问题本级无权决定的，要逐级报告，不得超越权限。

（二）凡需要报告的重大事项由报告部门或个人用书面或其他形式报告，能事前报告的事项要事前报告，事前无法报告的，事后应及时报告。

（三）重大突发事件或事故应紧急报告，无论什么时间，必须在第一时间（1小时内）报告主管领导，一般事故要及时（4小时内）报告；可先用电话口头报告，然后再补报文字报告，来不及报送详细情况的，可先进行初报，然后根据事态进展和处理情况，随时进行续报。

（四）报告事项由总经理或分管领导审批。急事及时批复，其它事项三天内批复。特殊情况由董事会研究确定。

三、罚则

（一）上级负责人对下级报告的重要事项，属自身职责范围的要及时答复或处理，自身难以决断的，要及时上报，因自身答复不及时或处理不当或应上报而没上报的，造成后果必须追究当事人责任。

（二）报告对象必须及时按要求如实报告，并严格按批复意见办理，办结后书面汇报或口头汇报办理情况。未按要求报告或未按批复意见办理的，视情节轻重给予纪律处分。

（三）对一些影响公司全局的突发事件，本部门或当事人无论什么原因，没有及时上报而造成严重后果的，必须追究当事人和部门负责人的责任。

xxxx公司 信息披露制度

第一章 总则

第一条 为规范xxxx公司（以下简称“本公司”）信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护本公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《新疆维吾尔自治区小额贷款公司试点暂行管理办法》等有关规定，结合本公司实际情况制定本制度。

第二条 本制度适用于如下人员和机构：

（一）本公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

（二）本公司董事和董事会；

（三）本公司监事和监事会；

（四）本公司高级管理人员；

（五）本公司控股股东和持股5%以上的股东；

（六）其他负有信息披露职责的本公司人员和部门。

第二章 信息披露的基本原则

第三条 本公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 本公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应当做出相应声明并说明理由。

第五条 本公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。

第三章 应传递和披露的信息

第六条 本公司披露的信息包括：

（一）经具有相应资质的中介机构审计的财务报表；

（二）年度业务经营情况；

（三）融资情况；

（四）重大事项；

（五）根据有关规定需要披露的其他信息。

第七条 前条所述重大事项主要包括重大风险事项、重大变更事项。

（一）重大风险事项

1、遭受重大损失；

2、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；

3、计提大额资产减值准备；

4、本公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

5、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

6、主要业务或者全部业务陷入停顿；

8、董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；

9、本公司认定的其他情形。

（二）重大变更事项

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更会计政策；

4、本公司大股东或者实际控制人发生或者拟发生变更；

6、经营情况或者经营环境发生重大变化；

7、订立与经营相关的重要合同，可能对本公司经营产生重大影响；

8、新颁布的法律、法规、规章、政策可能对本公司经营产生重大影响；

9、聘任或者解聘为本公司审计的会计师事务所；

10、法院裁定禁止本公司大股东转让其所持本本公司股份；

13、本公司认定的其他情形。

第八条 本公司治理的有关信息主要包括：

（一）董事会、监事会的人员及构成，包括独立董事的配备情况；

（二）董事会、监事会的工作及评价；

（四）各专门委员会的组成及工作情况。

第九条 信息披露的时间、格式和内容，按信息披露的类型遵照监管部门有关规定执行。

第四章 信息披露职责

第十条 本公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，本公司董事会决定本公司信息披露事项，董事长是本公司信息披露的第一责任人。

第十一条 董事会秘书负责组织和协调本公司信息披露事务，汇集本公司应予披露的信息并报告董事会，对本公司和董事会负责，负有信息披露的直接责任。

第十二条 董事信息披露的责任：

（一）本公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表本公司或董事会向股东和媒体发布、披露本公司未经公开披露过的信息。

第十三条 监事信息披露的责任：

（一）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（二）监事会对涉及检查本公司财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行本公司职务时违反法律、法规或者本公司《章程》的行为进行对外披露时，应提前5个工作日书面通知董事会，并提供相关资料。

（三）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害本公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

第十四条 高级管理层信息披露的责任：

（一）高级管理层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告本公司经营、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理必须保证报告的真实、及时和完整。

（二）高级管理层有责任和义务答复董事会关于涉及本公司定期报告、临时报告及本公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构做出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。

第十五条 其他信息披露义务人的责任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股东对其已完成和正在进行的涉及本公司股权变动、质押等事项负有保证信息在2日内向本公司董事会秘书传递的责任。

（二）本公司各部门负责人应按本制度的要求传递本制度所要求传递的各类信息，并履行本制度所列的各项原则。

（三）本公司财务部应保证对外披露的财务数据的真实、准确和完整，没有虚假记载或重大遗漏。

第十六条 本公司信息披露的义务人为董事、监事、高级管理人员和各部门主要负责人；持有本公司5%以上股份的股东亦应承担相应的信息披露义务。

第十七条 本公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。

第十八条 本公司董事、监事、高级管理人员和董事会秘书应当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责地履行信息披露职责。

第十九条 本公司信息披露相关文件、资料的档案由董事会办公室负责归档保管。

第五章 信息传递、审核及披露的程序

第二十条 本公司信息传递、审核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期报告遵循下列程序：

2、董事会秘书负责送达董事审阅；

3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；

4、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

（二）临时报告遵循下列程序：

3、董事会秘书负责进行程序性审查并组织临时报告的披露工作。

第六章 保密措施

第二十一条 本公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，均负有保密义务。

第二十二条 本公司董事会应采取必要措施，在信息公开披露之前，将该信息的知情者控制在最小范围内。

第二十三条 本公司各部门在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统的信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。

第二十四条 本公司正常的工作会议，对本制度规定有关重要信息，与会人员有保密责任。

第七章 检查与监督

第二十五条 董事会应当定期对本公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。

第二十六条 本公司监事会应当对本公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促本公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。

第八章 责任与处罚

第二十七条 因本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致信息披露违规，给本公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第二十八条 因有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担赔偿责任，构成犯罪的，应依法追究法律责任。

第二十九条 本公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等同时负有保密责任，若擅自披露本公司信息，给本公司造成损失的，本公司保留追究其责任的权利。

第九章 附则

第三十条 本制度由董事会负责解释和修改。

第三十一条 本制度自公司运营之日起实施。

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇六

第一节入住前期准备的组织

一、入住前期准备的职能

二、入住前期准备的组织架构

三、入住前期准备人员的职责

（一）新建管理处经理前期准备工作

（二）公司办公室前期准备工作

（三）公司品质管理组前期准备工作

（四）公司经营管理组前期准备工作

第二节前期介入管理规程

一、前期介入管理作业办法

（一）物业项目管理处筹建工作指引

（二）项目物业管理处成立至房屋交付使用工作指引

（三）物业接管验收管理程序

（四）物业质量细部检查作业指引

二、管理流程

（一）管理处日常工作监督检查流程

（二）管理处客户信息反馈流程

（三）硬件采购、配置流程

（四）管理处印鉴证照办理流程

（五）原有房屋接管验收程序

（六）新建房屋接管验收流程

（七）物业项目接管验收准备流程

（八）项目管理处与开发商工程实体移交工作流程

（九）物业细部质量检查工作流程

（十）实物部分验收流程

（十一）资料部分移交工作流程

第三节前期服务管理表格

一、物业管理处筹建

（一）管理处主要组成人员资审表

（二）管理处物资清单

（三）管理处全体员工入驻后岗前培训计划表

（四）管理处进驻后工作计划表

二、验收接管管理表格

（一）项目验收小组分工表

（二）物业预验收记录

（三）物业项目验收交接表

（四）物业项目综合验收交接记录

（五）物业项目移交清单

（六）工程质量问题处理通知单

第一节客户服务中心的组织

一、客户服务中心的职能

二、客户服务中心工作原则

三、服务中心组织架构

四、服务中心各岗位职责

（一）服务中心主管

（二）事务助理员岗位职责

（三）管理员岗位职责

第二节 客户服务管理规程

一、客户服务作业规程

（一）客户服务中心工作人员服务规范

（二）与顾客沟通规程

（三）门禁ic卡管理及授权登录制度

（四）业主/住户邮件收发管理规定

（五）客户服务中心催交管理费用的操作程序

（六）客户服务中心特色服务规程

（七）业主/住户资料整理规程

（八）装修审批及管理规定

（九）装修费、物管费收费规程

（十）客户服务中心交接班制度

（十一）钥匙管理制度

（十二）社区文化活动管理规定

二、工作流程

（一）服务中心整体运作程序流程

（二）服务中心人员工作流程

（三）业主（住户）入住流程

（四）客户服务中心接待流程

（五）客户投诉处理流程

（六）业主（住户）报修处理流程

（七）办理业主入伙流程

（八）装修管理流程

第三节 客户服务管理表格

一、业主、住户资料管理

（一）用户登记表

（二）住户联系清单

二、业主、住户服务表格

（一）业主来访登记表

（二）来访人员登记表

（三）与顾客沟通登记表

（四）顾客投诉处理单

（五）顾客意见征询表

（六）顾客满意率统计表

三、装修管理

（一）装修申请表

（二）装修缴费通知单

（三）装修出入证

（四）装修承诺书

（五）装修施工人员登记表

（六）装修施工许可证

（七）装修验收表

四、社区文化活动管理表

（一）社区活动登记表

（二）社区活动记录与质量检验表

（三）社区活动申报表

五、其他表格

（一）门禁卡领取登记表

（二）借用钥匙登记表

（三）客户服务中心工作交接表

第一节 安全管理部

一、安全管理部的职能

二、安全管理部的组织架构

三、安全管理部各岗位职责

（一）管理处安管主管职责

（二）保安班长职责

（三）保安员职责

（四）大堂岗岗位职责

（五）道口岗岗位职责

（六）车库（场）岗岗位职责

（七）巡逻岗岗位职责

（八）消防中心岗岗位职责

第二节 安全管理作业规程

一、作业规范

（一）大堂保安工作规程

（二）巡逻岗保安工作规程

（三）道口岗保安工作规程

（四）车库（场）岗保安工作程序

（五）保安员紧急集合方案

（六）重大事件报告制度

（七）保安员巡逻签到制度

（八）保安员交接班制度

（九）护卫设施设备管理规定

（十）安全监控管理制度

（十一）安全防范管理制度

（十二）停车场管理办法

（十三）装修作业人员管理办法

（十四）消防管理制度

（十五）安全应急预案

二、作业流程

（一）外来人员出入管理流程

（二）邮件\报刊收发管理流程

（三）业主\住户临时存放物品管理流程

（四）电梯困人处理流程

（五）车辆冲卡处置流程

（六）发现可疑人员开车出场处置流程

（七）无卡车辆外出车场管理程序

（八）停放车辆发现异常情况处置程序

（九）管理处灭火自救应急组织指挥流程

（十）管理处火灾处理流程

（十一）重大事件报告处置流程

（十二）巡逻员护卫操作流程

（十三）营业性停车场收费管理流程

（十四）业主、住户家中发生治安刑事案件时处置流程

第三节 物业安全管理表格

一、保安员管理

（一）保安交接班记录表

（二）夜间查岗记录

（三）保安员请假条

（四）紧急集合检验记录表

（五）安全领导小组成员

二、护卫设施设备管理

（一）保安员个人装备领用登记表

（二）对讲机使用情况记录表

（三）监探录像机使用保管记录表

三、保安当班事务表格

（一）值班记录表

（二）来访登记表

（三）业主、住户临时存放物品登记表

（四）重要邮件收发登记表

（五）物品搬迁放行通知

（六）消防监控中心值班记录表

（七）监探录像机运行记录表

（八）重大事件报告表

四、巡逻管理表

（一）巡楼记录表

（二）保安巡逻签到卡

（三）小区巡逻记录表

（四）空置房屋巡查记录表（一）

（五）空置房屋巡查记录表（二）

五、车辆管理表格

（一）机动车停车场车辆出入登记表

（二）停车场巡查记录

（三）停车场车辆检查处理记录表

（四）停车场月卡收费登记表

（五）摩托车车库车辆出入登记表

（六）营业性车场无卡车辆离场记录表

（七）日当班收入统计表

六、消防安全管理表格

（一）消防组织和消防设施情况表

（二）义务消防队员消防培训情况表

（三）临时动火作业申请表

（四）火险隐患整改通知单

（五）消防重点部位情况表

（六）要害部位灭火应急方案示意图

（七）消防演习记录表

第一节 环境管理部建立

一、环境管理功能

（一）清洁管理的范围

（二）物业环境绿化管理的内容

二、环境管理部组织架构

（一）大型物业公司环境管理部

（二）小型物业公司环境管理部

三、各岗位职责

（一）环境管理部经理岗位职责

（二）保洁主管岗位职责

（三）环境绿化主管岗位职责

（四）保洁领班岗位职责

（五）绿化主管岗位职责

（六）保洁员岗位职责

（七）绿化工岗位职责

第二节 保洁绿化管理

一、保洁作业规范

（一）环境卫生管理规程

（二）消杀管理规程

（三）天面清洁作业指导书

（四）地面保洁作业指导书

（五）标准层保洁作业指导书

（六）地下室保洁作业指导书

（七）写字楼保洁作业指导书

（八）洗手间保洁作业指导书

（九）游泳池保养作业指导书

（十）人工湖保养作业指导书

（十一）喷泉保养作业指导书

（十二）瓷砖（片）保洁作业指导书

（十三）大理石、云石、花岗岩、人造石保养作业指导书

（十四）木地板保养作业指导书

（十五）地毯保养作业指导书

（十六）玻璃门、窗、幂墙保养作业指导书

（十七）不锈钢保养作业指导书

（十八）皮革保养作业指导书

（十九）雨天保洁作业指导书

（二十）保洁用品使用作业指导书

（二十一）保洁设备机具使用作业指导书

（二十二）保洁工作的检验标准

（二十三）固体废弃物管理作业指导书

（二十四）消杀工作作业指导书

（二十五）化粪池管理作业指导书

二、绿化工作作业规范

（一）绿化管理规程

（二）草坪养护作业指导书

（三）乔、灌木养护作业指导书

（四）花卉养护作业指导书

（五）藤本植物养护作业指导书

（六）浇水、施肥作业指导书

（七）病虫害防治作业指导书

（八）整形修剪作业指导书

（九）防台风作业指导书

（十）园艺设备机具使用作业指导书

（十一）园艺肥料使用作业指导书

（十二）园艺工作的检验标准

三、作业流程

（一）植树绿化管理工作流程

（二）清洁药品使用保管工作流程

（三）消杀服务管理工作流程

（四）打扫卫生管理工作流程

（五）清洁设备保养工作流程

第三节 管理表格

一、保洁工作管理表格

（一）环境卫生考核标准表

（三）卫生检查记录表

（四）卫生质量评定和卫生费计算表

（五）消杀记录表

（六）消杀服务工作考核记录

（七）地面现场工作记录

（八）地下室现场工作记录

（九）裙楼现场工作记录

（十）大堂现场工作记录

（十一）洗手间现场工作记录

（十二）会所现场工作记录

二、绿化工作管理表格

（一）绿化实施与考核标准表

（二）绿化质量评定和绿化费计算表

（三）月绿化工作计划

（四）绿化检查记录表

（五）园艺现场工作记录

第一节 设备工程部的组织

一、设备工程部的职能

二、设备工程部的组织架构

（一）大型物业公司

（二）小型物业公司

三、设备工程部各岗位职责

（一）设备工程部经理岗位职责

（二）设备工程部副经理岗位职责

（三）土木工程主管岗位职责

（四）园林绿化工程主管岗位职责

（五）给排水工程主管岗位职责

（六）电气工程主管岗位职责

（七）电梯工程主管岗位职责

（八）消防工程主管岗位职责

（九）空调工程主管岗位职责

（十）弱电主管岗位职责

（十一）设备管理员岗位职责

（十二）土木工程管理员岗位职责

（十三）电气工程管理员岗位职责

（十四）技术文员岗位职责

第二节 工程设备管理作业规程

一、工程设备管理作业规范

（一）设施设备管理规定

（二）供配电设备维护保养规程

（三）电气维修管理规程

（四）给排水维修管理规程

（五）维修人员工作规程

（六）变配电房设备巡检制度

（七）发电机房管理制度

（八）停水处理规程

（九）停电处理规程

（十）停、转电处理程序

（十一）消防设施器材检查制度

（十二）消防设施、安全标志管理规定

（十三）消防设备安全操作规程

（十四）公用设施改造及维护维修规定

二、作业流程

（一）电梯运行管理工作流程

（二）设备保养管理工作流程

（三）空调运行管理工作流程

（四）给排水管理工作流程

（五）设备保养管理工作流程

（七）公共设施维修工作流程

第三节 设备工程管理表格

一、基础管理表格

（一）采购设备验收表

（二）设备停用/封存/报废审批表

（三）机电设备台账

（四）机电设备统计表

二、设备运行管理表格

（一）柴油发电机运行记录表

（二）电梯运行故障记录

（三）中央空调系统运行记录

（四）监控室值班记录

（五）水泵房巡查记录

（六）配电房运行记录

（七）水池（箱）加药记录表

（八）建筑物和构筑物防雷接地电阻检测记录

三、维修管理表格

（一）用户维修服务单（1）

（二）用户维修服务单（2）

（三）公共设施维修单

（四）公共设施维修派工单

（五）维修供方监控评价表

（六）故障转呈单

（七）外委维修保养申请表

（八）设备维修记录

四、维修保养记录表

（一）设备保养计划表

（二）低压配电设备设施例保记录表

（三）低压配电设备设施一级保养记录表

（四）低压配电设备设施二级保养记录表

（五）给排水设备设施例保记录表

（六）给排水设备设施一级保养记录表

（七）给排水设备设施二级保养记录表

（八）中央空调维修例保记录表

（九）中央空调维修一级保养记录表

（十）中央空调维修二级保养记录表

（十一）柴油发电机月保养记录表

（十二）正压风机例保记录表

（十三）正压风机一级保养记录表

（十四）正压风机二级保养记录表

（十五）监控设备月保养记录表

（十六）消防水泵例保记录表

（十七）消防水泵一级保养记录表

（十八）消防水泵二级保养记录表

第一节 市场部的建立

一、市场拓展部的职能

二、市场拓展部组织架构

三、市场拓展部岗位职责

（一）市场拓展部经理

（二）市场拓展主管

（三）市场拓展专员

（四）租赁专员

第二节 市场拓展管理规程

一、市场拓展作业规程

（一）市场拓展业务运作流程规范

（二）项目调研、考察作业指导书

（三）品牌管理作业指导书

（四）物业项目承接方案

（五）大型活动作业指导书

（六）物业项目投标程序规范

（七）物业租赁管理

（八）合同评审程序

二、市场拓展管理流程

（一）物业市场调研流程

（二）物业市场拓展流程

（三）物业项目拓展流程

（四）投标管理流程

第三节 市场拓展管理表格

一、顾问项目调研、跟踪表格

（一）信息搜集表

（二）项目跟踪调研表

（三）物业项目跟踪联系表

（四）物业管理项目调查表

（五）项目有效联络与洽谈记录表

（六）物业管理项目交接记录

二、招标管理表格

（一）物业管理项目招标公告信息登记表

（二）招标物业基本情况分析表

（三）招标物业条件分析表

（四）建设单位、物业产权人（含业主） 、物业使用人分析表

（五）本公司××物业项目投标条件分析表

（六）××物业项目投标竞争对手分析表

（七）招标文件研读备忘录

（八）招标物业项目实地考察记录表

（九）标书评审记录

三、项目签约管理表格

（一）全委项目合同（草案）评审记录

（二）顾问项目合同（草案）评审记录

（三）对外经济合同会签单

（四）签约项目工作交接函（全委项目发展商）

（五）签约项目工作交接函（顾问项目发展商）

（六）签约项目资料移交记录

（七）签约项目资料移交存档记录

（八）合同评审会签记录表

四、物业租赁管理表格

（一）客户档案登记表

（二）租赁信息登记表

（三）租赁物业房产交接验收单

（四）退租物业房产交接验收单

第一节顾问部的建立

一、顾问部的职能

二、顾问部组织架构

三、顾问部各岗位的职责

（一）顾问部经理

（二）项目主管

（三）驻场经理

（四）机电顾问

（五）质量顾问

（六）安全顾问

（七）顾问部文员

第二节物业顾问管理规程

一、物业顾问管理作业规程

（一）顾问团出团考察须知

（二）顾问项目情况评估分析办法

（三）顾问项目服务提供全程控制规范

（四）顾问项目收费管理办法

（五）顾问管理部投诉处理方法

（六）驻场顾问组工作业绩评价办法

（七）顾问项目交接规定

二、物业顾问管理作业流程

（一）顾问项目工作流程

（二）顾问项目培训安排流程

第三节物业顾问管理表格

一、顾问项目管理表格

（一）项目沟通情况登记表

（二）项目情况统计表

（三）项目评估表

（四）发展商详细资料清单

（五）被顾问方学习、参观登记表

（六）顾问服务调查表

（七）顾问管理跟踪验证表

（八）顾问项目合作方满意度统计表

（九）年度顾问项目费用支出表

（十）新项目调查表

（十一）顾问项目年度收费跟踪表

（十二）顾问项目考察人员申请表

（十三）顾问考察备忘表

（十四）顾问项目领用资料清单

（十五）顾问项目文件资料提供登记表

（十六）顾问项目服务征询意见表

（十七）顾问团考察评价表

二、驻外顾问人员管理表格

（一）顾问项目驻场人员情况一览表

（二）顾问人员派出单

（三）顾问人员标志牌发放登记表

（四）顾问部驻场人员名单

第一节 质量管理部

一、质量管理部工作目标

二、质量管理部组织架构

三、质量管理部各岗位职责

（一）质量部经理

（二）品质工程师岗位职责

第二节 质量管理规程

一、质量管理作业规程

（一）物业管理质量检查制度

（二）维修服务管理程序

（三）顾客满意度调查程序

二、质量管理作业流程

（一）质量管理手册编写工作流程

（二）客户回访管理工作流程

（三）处理客户投诉工作流程

（四）服务质量调查工作流程

第三节 质量管理表格

一、质量检查表格

（一）物业管理质量检查考核记录表

（二）检查表

（三）月检情况记录表

（四）月检复验记录表

（五）月检评分汇总表

（六）纠正预防改进措施

二、客户满意管理表格

（一）业主（客户）意见调查表

（二）顾客满意率统计表

（三）回访记录表

（四）维修回访统计表

第一节 财务管理的组织

一、财务部的功能

二、财务部的组织架构

三、财务部各岗位职责

（一）财务稽核部经理

（二）主办会计

（三）会计

（四）出纳员

（五）税务员

（六）电脑划款员

第二节 财务管理规程

一、财务管理作业规程

（一）财务管理总则与目标

（二）现金支票管理办法

（三）本体维修基金管理办法

（四）收入核算办法

（五）电脑收费办法

（六）手工收费办法

（七）成本费用报销办法

（八）管理处财务预算管理办法

（九）管理处财务预算管理监控办法

二、财务管理流程

（一）年度预算编制流程

（二）成本费用报销流程

（三）会计档案管理流程

（四）收入核算流程

（五）记账凭证汇总流程

（六）利润核算管理流程

第三节 财务管理表格

一、财务控制表格

（一）年度预算统计表

（二）管理费用预算表

（三）预算外支出申请表

（四）月份收支汇总表

（五）公司财务日报表

（六）支票使用登记表

（七）成本费用表

（八）月工资发放总表

（九）现金流量分析表

（十）利润表

（十一）盈亏表

二、管理处收费表格

（一）管理处各项费用标准表

（二）每月应收管理费明细表

（三）月停车场收费明细表

（四）停车场月卡收入明细

（五）停车场收入，财务与管理处计费期间对比

（六）装修、多种经营费用明细表

（七）xx管理处年季度维修基金收取情况

（八）未入伙空置房欠管理费及维修基金清单

（九）场地使用费收费情况

（十）xx栋费用收取明细

（十一）xx花园月未交款客户费用清单

（十二）租金收费情况

（十三）管理水电费收费情况汇总表

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇七

稽核作为集团内部控制的一种管理方式，起着监控、纠错、防范的重要作用，它不仅是风险的防范屏障，更是一项严谨、细致、权威的监管工作，是对监督的再监督。回顾集团过去一年的累累硕果，展望充满希望的20xx年，稽核部全体坚定不移地相信在集团领导大力支持、兄弟单位积极配合下，稽核部将为提示集团营运效果效率、确保单位内部控制措施得当、政令畅通、优化配置资源等方面作出更大贡献。

常规稽核是我们的第一道防线，很多问题都是常规稽核发现和纠正的，其作用不言而喻。常规稽核要体现一个常字，不间断做好这一项工作，要严谨细致，提高质量。常规稽核在时间上不能有空格，在检查的内容上不能有空白，在检查的质量上要逐步提高。保证稽核目标的实现，搞好日常业务稽核，力争做到稽核工作的规范化、经常化、透明化。

（一）对人的稽核

对管理者稽核，我们主要从其规划能力、执行能力和效果效率三个方面进行核查。通过客观、真实、多角度地论证，使管理者保持惯势压力为集团发展作出更大贡献。同时为所管理项目提供具有专业水准的对策建议，使稽核检查做到有力度、深度，达到帮助其提高管理水平的目的。

（二）对事的稽核

对事的稽核，而不是仅仅停留在表面现象和小问题上，通过检查挖掘经营管理中隐藏的违规行为和潜在风险隐患，预见问题爆发的可能性，将问题消灭在萌芽状态。但是在对事的稽核过程中，由于时间、人员、机构分散等因素制约，不可能、也很难做到面面俱到。所以今后的工作设想是突出重点，抓典型，通过揭示典型错误，查找原因，整改纠正，杜绝类似问题的发生。比如，通过一个案例、事件教育和警醒一片，起到以点带面的作用。

对于专案稽核，要做到条款化、计划化，切记走过场。从检查项目、内容、方法、要求、载体、人员安排、处理意见等等方面尽可能详细化，条款化，格式化，按照计划去查找问题，这样才能够全面、细致，使每次检查都有所收获、有所进步。而不是让稽核跟着感觉走，变成过场、形式。稽核提出的建议要全面、具体、具有可操作性，真正起到为决策者提供依据的作用。

医保局稽核工作方案 稽核工作计划篇八

20__年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的.学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定，对于公司新发的业务通知，做到及时查阅，主动学习，有疑问第一时间与业务部门沟通，及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论，通过互助提醒和稽核范围轮换的方式，提高员工对稽核点的掌握能力，在市公司每月组织的稽核岗位考试中，广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。

以内(考核指标为0.5%)，稽核系统差错率均低于2%的考核指标，纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%，和其他县区的二级错单率相比，完成情况较好。

1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习，归纳新发业务通知的稽核注意事项，及时传达给业务稽核，对易错点进行重点提示，保障稽核点的全覆盖。

2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会，定期将整月错单进行分类汇总，并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位，保障一线录入人员熟知各类业务通知，从源头上控制错单。

3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责，对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后，通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比，针对基础差的代理商进行一对一重点培训，对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。

4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求，并规范客户资料的存档流程，保障客户资料的完整率、准确性。

2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面，且不按照业务通知要求办理业务，导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大，过程处理稍有不当，会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。

3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来，bss系统不能全面录入4g业务，办理部分4g业务时，需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成，而稽核岗位只能从bbs系统中稽核，不能进入集约系统，导致部分稽核点核查不全面，增加了后续跟踪工作量。

第二部分 20__年工作计划

一、继续加强业务学习，重点提高业务稽核岗位能力，进一步减少一级、二级错单率。

二、加强制度管理，在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。

三、加强对代理商稽核业务的管理，逐步减少代理商错单率。

四、加强与相关部门沟通，及时协调解决相关问题。